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變革理論如何用于公益項(xiàng)目設(shè)計(jì)和評(píng)估——以壹基金“壹樂園”為例

原創(chuàng)： 熊曉芹 楊建 好公益平臺(tái) 昨天

提到“變革理論”（Theory of Change, ToC），想必大家都不會(huì)陌生,。但對(duì)于變革理論究竟是什么,、它具體是怎么構(gòu)成的、又如何應(yīng)用于社會(huì)工作領(lǐng)域,，或許就不那么清楚了,。今天的文章將以壹基金的兒童項(xiàng)目“壹樂園”為案例，介紹變革理論作為一種邏輯分析的常用工具,，怎樣服務(wù)于公益項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和監(jiān)測(cè)評(píng)估,，供大家學(xué)習(xí)和探討,。

變革理論是闡釋干預(yù)活動(dòng)（單個(gè)項(xiàng)目或系列的舉措）與預(yù)期結(jié)果（目標(biāo)）間的因果關(guān)系的工具，它通常由圖形與敘述相結(jié)合的形式呈現(xiàn),。一般情況下,，預(yù)期結(jié)果通過一項(xiàng)或多項(xiàng)干預(yù)活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，每項(xiàng)干預(yù)活動(dòng)均與框架中的某個(gè)目標(biāo)因果相聯(lián),，由此構(gòu)成的ToC框架呈現(xiàn)了變化所必需的,、復(fù)雜的干預(yù)活動(dòng)組群。

同時(shí),，變革理論的制定也是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)而具有參與性的過程,。在這個(gè)過程中，利益相關(guān)方須經(jīng)過詳盡的研究和探討,，闡明項(xiàng)目的長(zhǎng)期目標(biāo),，并明確實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)必須具備的條件。這些條件作為預(yù)期結(jié)果的前提,，將以圖形的形式被排列在因果框架中,，呈現(xiàn)一種逐層推演的邏輯關(guān)系。

變革理論作為過程性的工具,，以項(xiàng)目邏輯框架呈現(xiàn)問題,、干預(yù)活動(dòng)、產(chǎn)出與成效和影響間的關(guān)系,。它通過呈現(xiàn)干預(yù)活動(dòng)與結(jié)果間的邏輯關(guān)系,，描述干預(yù)活動(dòng)是如何引起變革的過程。現(xiàn)以壹基金的“壹樂園”項(xiàng)目為例,，介紹變革理論如何用于項(xiàng)目設(shè)計(jì)和項(xiàng)目評(píng)估,。

第一步：確定項(xiàng)目的長(zhǎng)期目標(biāo)及其背后的假設(shè)。長(zhǎng)期目標(biāo)（Long-term Objective, LTO）是項(xiàng)目想要達(dá)成的目標(biāo),，也是項(xiàng)目最終想實(shí)現(xiàn)的結(jié)果,。長(zhǎng)期目標(biāo)是變革理論的基石和錨點(diǎn)，其結(jié)果可能帶來(lái)一群人,、一些組織或地區(qū)的變化,。在變革理論圖中，眾多中短期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是長(zhǎng)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提,。

“壹樂園”項(xiàng)目的長(zhǎng)期目標(biāo)是促進(jìn)貧困地區(qū)農(nóng)村兒童獲得與城市兒童平等發(fā)展的權(quán)利,。就這個(gè)目標(biāo)而言，兒童保護(hù)的政策法規(guī)的制訂和完善,，兒童發(fā)展的理論完善,，學(xué)校、家庭及社會(huì)對(duì)兒童發(fā)展的正確認(rèn)識(shí)與行動(dòng)，這些都是該長(zhǎng)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要前提（如下圖所示）,。

第二步：倒推和連接結(jié)果,。從長(zhǎng)期目標(biāo)往前倒推，找到實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期目標(biāo)所需的先決條件,，并解釋原因,。在變革理論構(gòu)建的過程中，我們通常需要先清晰地陳述問題,。而清晰地陳述問題,，往往需要深入討論，直到找到問題的“根源”,。這一過程能幫助每個(gè)參與方對(duì)長(zhǎng)期目標(biāo)達(dá)成共識(shí),，并了解實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期目標(biāo)需要哪些初期和中期步驟或階段性的變化。

“壹樂園”項(xiàng)目中,，首先,，每個(gè)利益相關(guān)方都需要清楚了解“兒童平等的發(fā)展權(quán)”究竟意味著什么，并認(rèn)識(shí)到鄰域的邊界,，這是至關(guān)重要的,。“兒童平等的發(fā)展權(quán)”廣義上是指每一個(gè)兒童都能平等地享有聯(lián)合國(guó)《兒童權(quán)利公約》中賦予兒童的包括生存權(quán)、受保護(hù)權(quán),、參與權(quán)和發(fā)展權(quán)為代表的四個(gè)方面的基本權(quán)利,，同時(shí)應(yīng)確保兒童的這些權(quán)利不因兒童的性別、語(yǔ)言,、宗教,、民族、社會(huì)出身,、傷殘等任何因素或其他身份而有任何差別”,。

隨后，分析哪些因素將影響兒童擁有平等的發(fā)展權(quán)（長(zhǎng)期目標(biāo)）,。通常有多種途徑實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期目標(biāo),。例如政策推動(dòng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境改革,、教育公平以及社會(huì)和公眾對(duì)兒童發(fā)展的認(rèn)識(shí)提升等諸多因素,，每一項(xiàng)的改變都可能影響兒童獲得平等的發(fā)展權(quán)。

第三步：指出變革系統(tǒng)中存在的假設(shè),。假設(shè)已存在，而且不需要實(shí)現(xiàn)條件,，在構(gòu)建變革理論框架時(shí),，提出假設(shè)并就假設(shè)達(dá)成共識(shí)，是實(shí)現(xiàn)變革的重要基礎(chǔ)。“壹樂園”項(xiàng)目的干預(yù)假設(shè)是,，如果能夠改變鄉(xiāng)村小學(xué)缺乏音樂體育設(shè)施,、缺乏適合的教程及教師的現(xiàn)狀，為其提供更有品質(zhì)的音樂與體育教育,，將有利于促進(jìn)鄉(xiāng)村小學(xué)兒童的潛能發(fā)展,。

第四步：權(quán)衡并選擇最具戰(zhàn)略性的干預(yù)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)所期望的改變,。干預(yù)指的是項(xiàng)目或利益相關(guān)者將采取的措施,。通常使用“策略”或“活動(dòng)”來(lái)表示不同程度的干預(yù)。“策略”是指一系列的干預(yù)活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果,，“活動(dòng)”則用來(lái)描述構(gòu)成干預(yù)的所有具體行動(dòng),。

“壹樂園”項(xiàng)目選擇了硬件建設(shè)與軟件資源相結(jié)合的干預(yù)策略。硬件投入,，包括建設(shè)音樂教室與運(yùn)動(dòng)場(chǎng)地,，提供音體教學(xué)設(shè)備；軟件資源投入,，包括請(qǐng)專家開發(fā)專業(yè)的,、適合鄉(xiāng)村教學(xué)的教程，為音樂,、體育老師提供基礎(chǔ)和進(jìn)階培訓(xùn),，通過組建和舉辦項(xiàng)目賽事等活動(dòng)，推動(dòng)地方政府和教育部門深度參與項(xiàng)目,，并結(jié)合國(guó)家教育均衡發(fā)展等相關(guān)政策,，加強(qiáng)項(xiàng)目在地的推動(dòng)和影響力，協(xié)助項(xiàng)目老師進(jìn)一步獲得支持,，以此推動(dòng)項(xiàng)目真正地,、深入化地服務(wù)當(dāng)?shù)貎和?/span>

“壹樂園”項(xiàng)目所要解決的問題、干預(yù)策略及項(xiàng)目成效（兒童潛能發(fā)展）的分析,，如下圖所示,。

“壹樂園”項(xiàng)目的成效可表述為： 

這些詳實(shí)的數(shù)據(jù)和指標(biāo)可以讓項(xiàng)目成效更具有說服力,。

第六步：項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià),。這個(gè)階段要反思項(xiàng)目的設(shè)計(jì)邏輯是否可靠、可信,？項(xiàng)目行動(dòng)是否可行,？項(xiàng)目的成效是否可測(cè)量？

可信性是指項(xiàng)目邏輯與實(shí)施路徑的邏輯是否正確,。可行性是指通過現(xiàn)行計(jì)劃實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性,，是否有資源來(lái)實(shí)施計(jì)劃的所有干預(yù)活動(dòng)。可測(cè)試性指是否精心設(shè)置了測(cè)評(píng)指標(biāo),，是否選擇了可靠的,、可以及時(shí)測(cè)量的指標(biāo)。

在變革理論的構(gòu)建過程中,，應(yīng)該將監(jiān)測(cè)評(píng)估的思路融入項(xiàng)目實(shí)施的全過程,。項(xiàng)目的各階段都應(yīng)對(duì)項(xiàng)目成效進(jìn)行評(píng)估，以驗(yàn)證投入的資源與干預(yù)活動(dòng)是否帶來(lái)了真正的改變,；同時(shí)也輔助判斷,，要保證中長(zhǎng)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，還需要對(duì)項(xiàng)目策略做哪些調(diào)整,。

2017年北京師范大學(xué)行為健康研究中心對(duì)“壹樂園”項(xiàng)目開展了評(píng)估,，基于項(xiàng)目干預(yù)與目標(biāo)的邏輯關(guān)系，將兒童發(fā)展?jié)撃芊纸獬烧J(rèn)知能力,、體力與健康,、自我價(jià)值感、協(xié)調(diào)與控制力,、生活態(tài)度,、團(tuán)隊(duì)合作及同伴關(guān)系能力（如下圖所示），并將這些測(cè)量指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)量表轉(zhuǎn)化成問卷及訪談問題進(jìn)行調(diào)查,，將2015-2016年干預(yù)學(xué)校與非干預(yù)學(xué)校進(jìn)行對(duì)比,，2017年做了項(xiàng)目學(xué)校的干預(yù)前后的測(cè)評(píng),。

第七步,， 寫一篇敘述性文章來(lái)解釋計(jì)劃的總體邏輯。敘述是對(duì)理論的總結(jié),，它解釋了變革的路徑,，突出了一些主要假設(shè)、基本原理,、干預(yù),，并提出了一個(gè)令人信服的案例，說明項(xiàng)目為什么要實(shí)施,、如何實(shí)施,，以及項(xiàng)目的成功指標(biāo)是什么。

“壹樂園”項(xiàng)目的長(zhǎng)期目標(biāo)是促進(jìn)兒童平等的發(fā)展權(quán)利,。項(xiàng)目以聯(lián)合國(guó)《兒童權(quán)利公約》為政策依據(jù),，以多元發(fā)展理論為理論支撐，秉承教育是生命早期發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，基于以全面提升個(gè)體素質(zhì)與能力為重要路徑的理念探索設(shè)計(jì)項(xiàng)目,。兒童發(fā)展理論認(rèn)為6-12歲是幫助兒童在成長(zhǎng)前激發(fā)其潛能的一個(gè)重要時(shí)期，而音樂和體育教育是生命早期發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，也是全面提升個(gè)體潛能的重要路徑,。“壹樂園”項(xiàng)目針對(duì)中國(guó)農(nóng)村小學(xué)缺乏音樂體育教育設(shè)施與設(shè)備，缺乏有質(zhì)量的音樂與體育教育條件的問題,，選擇了硬件加軟件資源結(jié)合的干預(yù)策略,，在小學(xué)階段進(jìn)行音樂與體育的干預(yù)教育，以促進(jìn)兒童身心發(fā)展及潛能發(fā)展,。

同時(shí),，變革理論作為項(xiàng)目評(píng)估工具，也確定了該項(xiàng)目的具體目標(biāo),，并將這些目標(biāo)與特定的干預(yù)活動(dòng)聯(lián)系起來(lái),。然后，收集數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估既定目標(biāo)的進(jìn)展情況,，以及干預(yù)活動(dòng)在產(chǎn)生結(jié)果方面的有效性,。

下圖是壹樂園項(xiàng)目的干預(yù)邏輯及評(píng)估框架總圖：

從上述“壹樂園”項(xiàng)目的案例中可以看到,，變革理論是一種規(guī)劃,、參與決策與評(píng)估的方法,，也是一種“面向結(jié)果”的項(xiàng)目管理工具。它常被應(yīng)用于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的慈善,、非營(yíng)利與公共管理等部門,，以促進(jìn)社會(huì)變化。它在本質(zhì)上是對(duì)特定背景下預(yù)期發(fā)生變化的方式和原因的全面描述和說明,。

為什么要使用變革理論,？

首先，慈善和非營(yíng)利組織的根本任務(wù)是解決社會(huì)問題,，促進(jìn)社會(huì)積極正向的改變,，而任何一個(gè)社會(huì)問題都是由很多復(fù)雜的因素在不同層次上互相影響形成的。變革理論可以幫助我們系統(tǒng)地思考造成這些挑戰(zhàn)的根本原因,，了解它們是如何相互影響的,，從而確定干預(yù)框架應(yīng)優(yōu)先處理哪些問題。

其次,，變革理論通過闡明假設(shè),，發(fā)現(xiàn)潛在的挑戰(zhàn)，對(duì)所提議的策略如何產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果做出明確的假設(shè),，并對(duì)這些假設(shè)與證據(jù)進(jìn)行測(cè)試,，有助于確保實(shí)現(xiàn)改變的合理邏輯。如果所選方法不起作用或預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí),，變革理論也有助于修正干預(yù)行動(dòng),、及時(shí)作出調(diào)整。

第三,，變革理論可以讓利益相關(guān)方在項(xiàng)目規(guī)劃初期就參與進(jìn)來(lái),，并向他們展示他們的工作如何對(duì)未來(lái)的變革做出貢獻(xiàn)，有利于激勵(lì)利益相關(guān)方積極參與并貢獻(xiàn)于變革,。同時(shí),，因?yàn)樽兏锢碚撽U明了通過哪些干預(yù)活動(dòng)可以達(dá)成共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，也有利于機(jī)構(gòu)內(nèi)各工作團(tuán)隊(duì)清晰地了解目標(biāo)與活動(dòng),，使合作溝通更加有效,。此外，變革理論還能促進(jìn)與其他組織的合作,，從而建立更強(qiáng)大或新的伙伴關(guān)系,，更好地實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)和協(xié)調(diào)。

變革理論既可以是規(guī)劃框架的工具,，也可以是監(jiān)測(cè)和評(píng)估的工具。在闡述長(zhǎng)期成果,、前提條件和干預(yù)活動(dòng)時(shí),，變革理論構(gòu)成了戰(zhàn)略,、年度計(jì)劃以及目標(biāo)設(shè)定過程的基礎(chǔ)。通過變革理論框架的指引確定長(zhǎng)期目標(biāo),，從目標(biāo)倒推實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需要的條件和干預(yù)活動(dòng),，以及干預(yù)活動(dòng)與結(jié)果間的因果關(guān)系。

在公益領(lǐng)域中,，開展一個(gè)新的項(xiàng)目,、制訂籌資行動(dòng)計(jì)劃，以及評(píng)估以上活動(dòng)的成效時(shí),，都可以應(yīng)用變革理論。